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中證監捉內鬼 高層罰款五億

[2017-04-21 15:56]

「一行三保」金融監管風暴再加碼,中證監落重手清「內鬼」。中證監發行監管部原副處長、深交所中小板公司管理部副總監馮小樹自設上市前投資(Pre-IPO),涉嫌違法買入擬上市股份,待上市後善價而沽,勁賺2.48億元(人民幣,下同),連同交易金額2.51億元,合共4.99億元遭罰沒,同時終身禁入股市。

中證監會新聞發言人張曉軍昨表示,「對系統幹部自身違法行為絕不姑息,依法嚴厲懲處,持續加強問責,正人先正己。」

  

張曉軍透露,中央第7巡視組在對中證監巡視期間,向中證監移交馮小樹涉嫌違法買賣股票的綫索,中證監對此展開徹查。經過查明,馮小樹先後以岳母、配偶之妹的名義入股擬上市公司,並在公司上市後拋售股票獲取巨額利益,交易金額累計達到2.51億元,獲利金額達2.48億元。

張曉軍表示,馮小樹作為承擔重要職責的監管幹部,知法犯法,以他人名義在公司上市前入股,上市後賣出股票獲取利益,違反了證券交易所從業人員禁止買賣股票的相關規定,嚴重擾亂資本市場管理秩序。

  

馮小樹於2004年12月至2007年4月期間,擔任中證監第7、8屆發行審核委員委員,參與審核超過29家新股上市申請,包括報喜鳥、東方海洋等。此外,他還開班授課、發表文章,包括為中小板候選企業開辦審核實務培訓班等。

  

另外,中證監對九好集團等作出行政處罰和管理層市場禁入的處罰。同時,中證監發布期貨公司風險監管指標管理辦法,將最低淨資本要求從1500萬提高至3000萬元,以強化風險管理。

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